Главная » 2011 » Март » 8 » BroCo Investments остался без лицензий
16:18
BroCo Investments остался без лицензий
Одному из крупнейших российских форекс-брокеров BroCo Investments
приостановили действие лицензий по месту его регистрации — на Маврикии.
Местный финансовый регулятор счел, что его деятельность создает угрозу
национальной безопасности республики. Отметим, что летом Федеральная
служба по финансовым рынкам аннулировала лицензию у входящей в группу
BroCo компании «Броко Инвест», выявив у нее многочисленные нарушения.
Как отмечается в сообщении финансового регулятора Маврикия (FSC),
основанием для этого решения стала угроза национальной безопасности
республики и защита его репутации в качестве центра финансовых услуг. В
BroCo Investments связали приостановку лицензии FSC с разбирательством с
американской Комиссией по ценным бумагам (SEC), которая весной обвинила
компанию в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов
для последующих манипуляций на рынке. SEC в марте объявляла также о
заморозке счетов BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева по
решению Федерального суда Южного округа Нью-Йорка. Позднее сама компания
заявляла, что выявила клиента, недобросовестные действия которого
спровоцировали обвинения в адрес BroCo Investments в незаконных
манипуляциях на рынке. «13 декабря в Америке судья утвердил
мировое соглашение о регулировании дела BroCo Investments с SEC, вопрос
закрыт, а до Маврикия не так быстро доходят новости», — отметил
представитель BroCo Investments. На компанию был возложен совокупный
штраф в размере 1,3 млн долл. Проблемы у BroCo есть и в России.
Этим летом ФСФР аннулировала лицензию компании «Броко Инвест», входящую в
группу BroCo. В частности, как указывалось в сообщении российского
регулятора, собственные средства компании не соответствовали нормативам
достаточности, установленным законодательством по рынку ценных бумаг,
компания нарушала внутренний учет ведения сделок, включая срочные
сделки, а в квартальных отчетах указывались недостоверные сведения.
Как пояснили РБК daily в BroCo Investments, на территории России
компания не предоставляет никаких услуг и в лицензиях российского
регулятора не нуждается. «Это раньше у нас были отечественные фонды, а
сейчас у нас все инструменты исключительно западные», — пояснил
представитель BroCo Investments. Между тем компания имеет широкую
сеть региональных филиалов. На сайте компании обозначено девять филиалов
и десять региональных представителей в России, два филиала и десять
представительств в СНГ, одно представительство в Китае. В BroCo
Investments отметили, что брокерские услуги предоставляет BroCo
Investments, зарегистрированная на Маврикии, а в России работает
дочерняя компания «Броко Юнион», которая не предоставляет услуги по
торговле на финансовых рынках. Дмитрий Тарасов, директор по
развитию компании «Альпари» (основной конкурент BroCo в России),
отметил: «Маврикийский регулятор приостановил действие не только
GBL-лицензии, дающей право на ведение офшорной деятельности, но и
финансовые лицензии BroCo с условием, что компания с даты выхода решения
прекратит вести любую деятельность».
MAXIMUM-FOREX© 2024
